8月25日訊 中國證監會網站8月21日公布的中國證監會山西監管局行政處罰決意書(〔2024〕4號)顯示，2024年3月1日，葵花藥業集團股份有限公司(以下簡稱葵花藥業，002737.SZ)時任董事長關某斌、副總經理兼財務擔當人張某輝、董事會秘書田某，商量葵花藥業2024年年報工作進展場合，并對2024年利潤分配的合乎邏輯性及可行性進行研究。張某輝當場提出1股分1元、10股轉增10股的具體意見。
2024年3月14日，葵花藥業召開第三屆董事會第五次會議，審議通過《關于公司2024年度利潤分配預案的議案》，確認公司擬以截至2024年12月31日的總股本2.92億股為基數，向全體股東每10股派現金紅利10元(含稅)，共分配利潤2.92億元(含稅);同時，以資源公積金向全體股東每10股轉增10股，轉增后公司總股本為5.84億股，并批准提交2024年度股東大會審議。2024年3月16日，葵花藥業第三屆董事會第五次會議審議通過的《關于2024年度利潤分配預案的公告》等議案，通過深圳證券買賣所官方網站予以披露。
葵花藥業2024年度利潤分配預案，屬于2024年《證券法》第七十五條第二款第二項制定的公司分配股利或者增資的策劃，為幕後信息。該幕後信息敏感期為2024年3月1日至2024年3月16日。關某斌時任葵花藥業董事長，介入葵花藥業2024年度利潤分配預案的商量、研究、審議等工作，屬于2024年《證券法》第七十四條第一項制定的幕後信息知戀人。
自2024年5月至2024年5月，崔淑平在葵花藥業哈爾濱就事處做后勤工作，擔當關彥斌的生活事務，為其提供買菜、買報紙、洗衣服等生活服務。2024年3月12日至3月15日，崔淑平在關某斌家中工作，為其提供生活服務，與關某斌存在接觸。
崔淑平證券賬戶托管于海通證券股份有限公司哈爾濱中山路證券營業部，由其本人實際採用。2024年3月15日，崔淑平證券賬戶從其三方存管銀行賬戶轉入680萬元，此中150萬元是2024年3月5日自何某銀行賬戶(崔淑平稱系其兒子的銀行賬戶)轉入，剩余資金為三方存管銀行賬戶自有資金。
2024年3月1日至3月9日，崔淑平證券賬戶累計賣出葵花藥業5萬股，成交均價36.93元/股，成交金額1玩運彩 英超84.66萬元。2024年3月14日至3月15日，崔淑平證券賬戶轉入680萬元，共購買葵花藥業19.11萬股，成交均價38.51元/股，成交金額735.97萬元。經算計，該證券賬戶購買的上述19.11萬股葵花藥業實際賠本9.4萬元。崔淑平證券賬戶會合大批購買葵花藥業，與其日常證券買賣習慣明顯差異，且證券買賣資金量明顯放大，占幕後信息敏感期證券購買總量99.46%。同時，上述證券買賣、資金變化發作于葵花藥業董事會審議通過2024年度利潤分配預案確當日和次日，與幕後信息形成、公然過程高度吻合。
綜上所述，在幕後信息敏感期內，崔淑平證券賬戶買賣葵花藥業行為、資金流向與幕後信息形成過程高度吻合，買賣行為存在明顯反常，且其未能作出合乎邏輯說明或者提供證據去除其存在利用幕後信息從事相關證券買賣活動。崔淑平的上述行為違背了2024年《證券法》第七十三條、第七專業玩運彩下注十六條的制定，構成2024年《證券法》第二百零二條所述的行為。依據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害水平，根據2024年《證券法》第二百零二條的制定，山西監管局決意：對崔淑平處以20萬元罰款。
葵花藥業前身為成立于2024年9月7日的黑龍江葵花集團有限公司。2024年9月1日,葵花藥業集團有限公司整體改變為葵花藥業集團股份有限公司。葵花集團有限公司為第一大股東，持股45.41%。
葵花藥業時任董事長關某斌為葵花藥業前董事長關彥斌，于2024年9月1日至2024年12月28日擔任葵花藥業總經理、董事長兼公司董事。關彥斌直接持有葵花藥業10.03%股份，為第二大股東，同時持有葵花集團有限公司51.85%股份。
2024年3月16日，葵花藥業第三屆董事會第五次會議審議通過的《關于2024年度利潤分配預案的公告》顯示，以公司截至 2024 年 12 月 31 日的總股本 2.92億股為基數，向全體股東每10股派現金紅利10元(含稅)，共分配利潤2.92億元(含稅運彩 不同玩法);同時，以資源公積金向全體股東每10股轉增10股，轉增后公司總股本為5.84億股。轉增金額未過份資源公積-股本溢價的余額。
《證券法》第六十七條制定：發作可能對上市公司股票買賣代價產生較大陰礙的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當當即將有關該重大事件的場合向國務院證券監視控制機構和證券買賣所報送暫時教導，并予公告，說明事件的因由、現在的狀態和可能產生的法律后果。下列場合為前款所稱重大事件：
(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的置辦財產的決意;
(三)公司訂立主要合同，可能對公司的資產、欠債、權益和經營成績產生主要陰礙;
(四)公司發作重大債務和未能清償到期重大債務的違約場合;
(五)公司發作重大賠本或者重大損失;
(六)公司生產經營的外部前提發作的重大變化;
(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發作變動;
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際管理人，其持有股份或者管理公司的場合發作較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、結束及申請破產的決意;
(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會議決被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌犯法被司法機關立案查訪，公司董事、監事、高等控制人員涉嫌犯法被司法機關采取強制措施;
(十二)國務院證券監視控制機構制定的其他事項。
《證券法》第七十三條制定：不准證券買賣幕後信息的知戀人和非法獲取幕後信息的人利用幕後信息從事證券買賣活動。
《證券法》第七十五條制定：證券買賣活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場代價有重大陰礙的尚未公然的信息，為幕後信息。下列信息皆屬幕後信息：
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的策劃;
(三)公司股權結構的重大變化;
(四)公司債務擔保的重大改變;
(五)公司營業用重要資產的抵押、出售或者報廢一次過份該資產的百分之三十;
(六)公司的董事、監事、高等控制人員的行為可能依法蒙受重大妨害補償責任;
(七)上市公司收購的有關方案;
(八)國務院證券監視控制機構認定的對證券買賣代價有顯著陰礙的其他主要信息。
《證券法》第七十六條制定：證券買賣幕後信息的知戀人和非法獲取幕後信息的人，在幕後信息公然前，不得交易該公司的證券，或者泄露該信息，或者發起他人交易該證券。 持有或者通過協議、其他規劃與他人共同持有公司百分之五以上股份的天然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另外制定的，運彩賽事直播適用其制定。
幕後買賣行為給投資者造成損失的，行為人應當依法蒙受補償責任。
《證券法》第二百零二條制定：證券買賣幕後信息的知戀人或者非法獲取幕後信息的人，在涉及證券的發行、買賣或者其他對證券的代價有重大陰礙的信息公然前，交易該證券，或者泄露該信息，或者發起他人交易該證券的，責令依法處理非法持有的證券，充公違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事幕後買賣的，還應當對直接擔當的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監視控制機構工作人員進行幕後買賣的，從重處罰。
以下為原文：
崔淑平涉嫌幕後買賣葵花藥業案行政處罰決意書
〔2024〕4號
當事人：崔淑平，女，1966年1月出生，住址：黑龍江省五常市五常鎮。
根據2024年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2024年《證券法》)的有關制定，我局對崔淑平幕後買賣葵花藥業行為進行了立案查訪、審理，并依法向當事人示知了作出行政處罰的事實、原因、根據及當事人依法享有的權利。當事人崔淑平進行了敘述和申辯，并要求聽證。應當事人要求，我局舉行聽證會，聽取了當事人的敘述和申辯。本案現已查訪、審理終結。
經查明，當事人崔淑平存在以下違法事實：
一、幕後信息形成與公然過程
2024年3月1日，葵花藥業集團股份有限公司(以下簡稱葵花藥業)時任董事長關某斌、副總經理兼財務擔當人張某輝、董事會秘書田某，商量葵花藥業2024年年報工作進展場合，并對2024年利潤分配的合乎邏輯性及可行性進行研究。張某輝當場提出1股分1元、10股轉增10股的具體意見。
2024年3月4日，葵花藥業向其董事、監事、高等控制人員等17人，發出第三屆董事會第五次會議告訴，擬定于2024年3月14日審運彩 登不進去議《關于公司2024年度利潤分配預案的議案》等議案。
2024年3月14日，葵花藥業召開第三屆董事會第五次會議，審議通過《關于公司2024年度利潤分配預案的議案》，確認公司擬以截至2024年12月31日的總股本2.92億股為基數，向全體股東每10股派現金紅利10元(含稅)，共分配利潤2.92億元(含稅);同時，以資源公積金向全體股東每10股轉增10股，轉增后公司總股本為5.84億股，并批准提交2024年度股東大會審議。
2024年3月16日，葵花藥業第三屆董事會第五次會議審議通過的《關于2024年度利潤分配預案的公告》等議案，通過深圳證券買賣所官方網站予以披露。
葵花藥業2024年度利潤分配預案，屬于2024年《證券法》第七十五條第二款第二項制定的公司分配股利或者增資的策劃，為幕後信息。該幕後信息敏感期為2024年3月1日至2024年3月16日。關某斌時任葵花藥業董事長，介入葵花藥業2024年度利潤分配預案的商量、研究、審議等工作，屬于2024年《證券法》第七十四條第一項制定的幕後信息知戀人。
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