4月26日訊 中國證監會江蘇證監局近日發表了關于對中銀國際證券股份有限公司(簡稱中銀證券或公司;證券代碼：601696)徐州如意路證券營業部(簡稱營業部)采取責令修正監視控制措施的決意。經查，營業部存在以下場合：
一、中銀證券于2024年12月18日聘用馬融為營業部總經理。營業部向江蘇證監局報備材料內容存在差錯，雖經叮囑，營業部未報公司審核進行當真整改。
二、營業部在2024年12月18日聘用馬融為營業部總經理后，直至2024年4月1日才向江蘇證監局提交解決證券業務允許證的申請，未依照《證券公司董事、監事和高等控制人員任職資格監管設法》第四十條的制定在20個工作日內向江蘇證監局申請換領允許證。
營業部上述行為違背了《證券公司董事、監事和高等控制人員任職資格監管設法》第四十條、《證券公司分支機構監管制定》第十五條第一款的制定，反應出營業部內控控制不完善，依據《證券公司監視控制規則》第七十條的制定，江蘇證監局決意對營業部采取責令修正的監視控制措施。
《證券公司分支機構監管制台灣運彩籃球教學定》第十五條第一款制定：證券公司應當對分支機構實行會合統一控制，創建對分支機構具體、明確、合乎邏輯的授權、查抄、問責制度，加強對分支機構的合規控制、風險管理和稽核台灣運彩世足審計，保障分支機構規范、安全運營。
《證券公司監視控制規則》第七十條制定：國務院證券監視控制機構對治理結構不健全、內部管理不完善、經營控制慌亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監視控制決意、違法違規的證券公司，應當責令其期限修正，并可以采取下列措施：
(一)責令增加內部合規查抄的次數并提交合規查抄教導;
(二)對證券公司及其有關董事、監事、高等控制人員、境內分支機構擔當人給予譴責;
(三)責令處分有關責任人員，并教導結局;
(四)責令更改董事、監事、高等控制人員或者限制其權利;
(五)對證券公司進行暫時接手，并進行全面核查;
(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部門或者全部業務、期限撤銷境內分支機構。
證券公司被暫歇業務、期限撤銷境內分支機構的，應當依照有關制定安頓客戶、處理未了結的業務。
對證券公司的違法違規行為，合規擔當人已經依法推行制止和教導職責的，免去責任。
世足 運彩 冠軍以下為原文：
【行政監管措施】關于對中銀國際證券股份有限公司徐州如意路證券營業部采取責令修正監視控制措施的決意
中銀運彩計算國際證券股份有限公司徐州如意路證券營業部：
經查，你營業部存在以下場合：
一、中銀國際證券股份有限公司(以下簡稱公司)于2024年12月18日聘用馬融為你營業部總經理。你營業部向我局報備材料內容存在差錯，雖經叮囑，你營業部未報公司審核進行當真整改。
二、你營業部在2024年12月18日聘用馬融為營業部總經理后，直至2024年4月1日才向我局提交解決證券業務允許證的申請，未依照《證券公司董事、監事和高等控制人員任職資格監管設法》第四十條的制定在20個工作日內向我局申請換領允許證。
以上場合有公司與你營業部報送的書面文件、相關當事人的會談筆錄為證。
你營業部上述行為違背了《證券公司董事、監事和高等控制人員任職資格監管設法》第四十條、《證券公司分支機構監管制定》第十五條第一款的制定，反應出你營業部內控控制不完善，依據《證券公司監視控制規則》第七十條的制定，我局決意對你營業部采取責令修正的監視控制措施。你營業部應采取切實有效措施，加強合規控制，完善內部管理，并于接收本決意之日起30日內向我局提交書面整改教導。
如對本監玩運彩維護視控制措施不服，可以在接收本決意書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在接收本決意書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提告狀訟。復議和訴訟時期，上述監視控制措施不截止執行。
江蘇證監局
2024年4月21日
